痛点分析
合规风险不容忽视
🛑 实体清单限制
被列入美国实体清单（Entity List）后，获取美国技术、软件、产品的许可要求大幅提高，供应链随时可能中断。不清楚清单限制的具体边界和合规要求。
⚠️ SDN制裁风险
交易对手或供应链节点涉及SDN清单实体，可能触发次级制裁。与受制裁国家/地区的业务往来边界模糊，不知道哪些能做、哪些不能做。
📋 ECCN分类不清晰
产品是否属于管制物项？ECCN编码如何确定？是否需要申请出口许可证？分类错误可能导致违规出口，面临执法调查。
⚖️ 巨额罚款与刑事责任
OFAC和BIS的执法力度持续加强，违规罚款可达数百万美元，严重者甚至面临刑事责任。中兴、华为的案例历历在目。
解决方案
罗巍律师团队如何帮您
01
实体清单合规分析
针对美国实体清单（Entity List）下的交易限制进行精准分析，为企业制定合规方案：什么能做、什么不能做、什么需要许可证、如何申请许可证。
02
SDN制裁筛查系统
建立交易对手、供应链节点的制裁清单筛查机制，定期更新SDN等制裁清单数据，确保每笔交易、每个合作伙伴都在合规范围内。
03
ECCN分类与许可证申请
协助企业对出口产品进行ECCN分类，判断是否属于管制物项，指导出口许可证申请流程，确保每一笔出口都合规合法。
04
供应链尽职调查
针对涉疆法案（UFLPA）、冲突矿产等供应链合规要求，进行全面的供应链尽职调查，识别和化解合规风险点。
05
违规调查应对与和解
如果企业已收到OFAC/BIS的执法调查通知，我们协助制定应对策略：内部调查、自愿披露、配合调查、和解谈判，力争最优处理结果。